Złóż wniosek, odnów lub przenieś swój Legal Entity Identifier (LEI) dla podmiotów zarejestrowanych w Polsce. TNV-LEI jest akredytowaną przez GLEIF Lokalną Jednostką Operacyjną (LOU), obowiązującą od 10 października 2025 r., upoważnioną w 26 zatwierdzonych jurysdykcjach, w tym w Polsce. Wydajemy 20-znakowe kody LEI zgodne z ISO/IEC 17442, w ramach zewnętrznie audytowanego modelu zarządzania - ISO 9001, ISO/IEC 27001, niezależna atestacja SOC 2 Type II przeprowadzona przez Ken & Co. (USA) oraz niezależne testy VAPT wykonywane co najmniej raz w roku.
LOU akredytowana przez GLEIF - od 10 października 2025 r.; Polska (PL) w zakresie akredytacji
Ceny w PLN (zł); polski VAT wyszczególniany osobno na fakturze, gdy ma zastosowanie
System zarządzania jakością QMS certyfikowany ISO 9001; system zarządzania bezpieczeństwem informacji ISMS certyfikowany ISO/IEC 27001
Niezależna atestacja SOC 2 Type II przeprowadzona przez Ken & Co. (USA)
Niezależne VAPT - minimalna częstotliwość roczna
Walidacja względem Krajowego Rejestru Sądowego (KRS)
Dwóch Executive Directors oraz trzech Independent Directors o uznanej pozycji - w tym były Chief General Manager Reserve Bank of India (Department of Regulation) z doświadczeniem w pracach plenarnych FATF
No pricing information available.
Krótki przegląd najważniejszych informacji regulacyjnych, walutowych i biznesowych dotyczących Polski. Skorzystaj z tego podsumowania, aby poznać podstawowe informacje przed zapoznaniem się z pełnym przewodnikiem.
KNF, NBP, BFG, UOKiK
PLN (zł)
| Pole | Wartość |
|---|---|
Kraj | Polska |
Kod ISO 3166 | PL |
Status operacyjny | OTWARTA OFERTA - TNV-LEI upoważniona do wydawania LEI |
Języki | Polski; angielski w finansach międzynarodowych |
hreflang | pl-PL (primary) + x-default |
Waluta cenowa | PLN (zł) |
Podatek lokalny | VAT (Polska) |
Główny rejestr podmiotów | Krajowy Rejestr Sądowy (KRS); CEIDG dla jednoosobowych działalności gospodarczych |
Główny organ nadzoru finansowego | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
Inne organy | Narodowy Bank Polski (NBP) |
Główna giełda | Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie (GPW) |
Infrastruktura rozliczeń i depozytu | Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych (KDPW); KDPW_CCP |
Wykorzystywane repozytoria transakcji | DTCC EU TR; KDPW_TR |
Reżim ochrony danych | EU GDPR + Ustawa o ochronie danych osobowych |
Organ ochrony prywatności | Urząd Ochrony Danych Osobowych (UODO) |
Organ nadzoru AML | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF) |
Organ podatkowy | Krajowa Administracja Skarbowa (KAS) |
Organ nadzoru emerytalnego | KNF |
Stworzone dla podmiotów z Polski ubiegających się o nadanie, odnowienie lub przeniesienie kodu LEI za pośrednictwem TNV-LEI.
Czy LEI jest obowiązkowy dla podmiotów w Polsce?
Legal Entity Identifier jest zazwyczaj wymagany dla polskich podmiotów, które są kontrahentami w transakcjach pochodnych podlegających raportowaniu, podlegają raportowaniu nadzorczemu Komisji Nadzoru Finansowego, są notowane na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie (GPW) lub zostały poproszone przez bank-kontrahenta o identyfikację za pomocą LEI.
Kto wydaje LEI w Polsce?
LEI w Polsce wydają Lokalne Jednostki Operacyjne (LOU) akredytowane przez GLEIF. TNV-LEI jest akredytowaną przez GLEIF LOU, upoważnioną do wydawania LEI podmiotom prawnym zarejestrowanym w Polsce. Status można sprawdzić na publicznej liście GLEIF LEI Issuing Organizations na gleif.org.
Ile trwa uzyskanie LEI w Polsce?
Standardowa emisja LEI dla podmiotów w Polsce kończy się w ciągu jednego dnia roboczego po płatności i skutecznej walidacji względem Krajowego Rejestru Sądowego (KRS). Dostępna jest również ścieżka Fast-Track w 2 do 4 brytyjskich godzin roboczych, z zastrzeżeniem kompletności danych, uprawnienia wnioskodawcy oraz pozytywnej walidacji compliance.
Ile kosztuje LEI w Polsce?
Rejestracja LEI w TNV-LEI dla polskich podmiotów jest wyceniana w PLN (zł). Okresy wieloletnie (3 lub 5 lat) zmniejszają średni koszt roczny w porównaniu z corocznym odnowieniem. Polski VAT jest wyszczególniany osobno na fakturze.
Co się stanie, jeśli mój polski LEI wygaśnie?
Wygasły LEI może spowodować odrzucenie raportów transakcji pochodnych w repozytorium transakcji, wstrzymanie onboardingu bankowego oraz odmowę zawarcia transakcji przez kontrahentów transgranicznych. Odnowienie LEI przywraca status Issued.
Czy podmiot zagraniczny może uzyskać LEI dla swojej spółki zależnej w Polsce?
Tak. Kwalifikacja zależy od miejsca rejestracji danego podmiotu, a nie od miejsca rejestracji jego podmiotu dominującego. Spółka zależna zarejestrowana w Polsce kwalifikuje się do uzyskania LEI od TNV-LEI w ramach naszej akredytacji GLEIF.
Czy polski podmiot może przenieść istniejący LEI do TNV-LEI?
Tak. Zgodnie z zasadami GLEIF przeniesienie istniejącego LEI z innej akredytowanej przez GLEIF LOU do TNV-LEI jest bezpłatne. 20-znakowy kod LEI nie zmienia się; zmienia się jedynie LOU zarządzająca rekordem. Transfery zwykle kończą się w ciągu siedmiu dni roboczych.
Czy polski LEI wydany przez TNV-LEI działa w innych jurysdykcjach?
Tak. LEI jest globalnym identyfikatorem zgodnym z ISO/IEC 17442. LEI wydany przez TNV-LEI dla podmiotu zarejestrowanego w Polsce jest uznawany we wszystkich systemach regulacyjnych, które wykorzystują LEI na świecie, w tym w UE, Wielkiej Brytanii, USA, Australii, Singapurze i innych jurysdykcjach.
W ramach Global Legal Entity Identifier System kody LEI są wydawane przez akredytowane przez GLEIF Lokalne Jednostki Operacyjne (LOU) oraz ich upoważnionych przedstawicieli.
TNV-LEI posiada akredytację GLEIF jako Lokalna Jednostka Operacyjna, obowiązującą od 10 października 2025 r., i jest upoważniona przez GLEIF do wydawania oraz utrzymywania Legal Entity Identifiers w 26 zatwierdzonych jurysdykcjach, w tym w Polsce.
Akredytację TNV-LEI można zweryfikować na oficjalnej stronie GLEIF, na liście akredytowanych organizacji wydających LEI.
Legal Entity Identifier to 20-znakowy kod alfanumeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmiot prawny uczestniczący w transakcjach finansowych. W Polsce LEI pojawia się w raportowaniu EU/ESMA MiFIR i EMIR, raportowaniu nadzorczym KNF, danych referencyjnych emitentów GPW, procesach onboardingu bankowego oraz transgranicznych workflow związanych z kontrahentami.
20 znaków
Format
Kod alfanumeryczny zgodny z ISO/IEC 17442.
Globalny
Zakres
Uznawany na rynkach finansowych na całym świecie.
GLEIF
System
Publikowany w GLEIF Global LEI Index.
Gotowy do raportowania
Wykorzystanie w Polsce
Wykorzystywany przez ESMA, KNF, GPW, banki oraz kontrahentów.
In short
Jest wydawany wyłącznie przez Lokalne Jednostki Operacyjne akredytowane przez GLEIF, takie jak TNV-LEI, i jest wykorzystywany przez regulowanych kontrahentów, banki, brokerów oraz systemy raportowania w Polsce i na całym świecie.
Ta sekcja wskazuje konkretne ustawy, ramy raportowania oraz obszary nadzoru, które powodują potrzebę posiadania LEI w Polsce. Przed publikacją należy zweryfikować informacje względem aktualnych publikacji Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority oraz innych wymienionych organów.
| Ustawa / regulacja | Powiązanie z LEI | Źródło weryfikacji |
|---|---|---|
Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi (Financial Instruments Trading Act) | Polska implementacja MiFID II / MiFIR | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
Prawo bankowe (Banking Law) | Polska regulacja bankowa | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
Ustawa o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej | Polska regulacja działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
Ustawa o funduszach inwestycyjnych | Polska regulacja UCITS / AIF | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy (AML Act) | Polski system AML | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Polish Financial Supervision Authority |
| Ramy | Rola LEI | System raportowania | Podmioty w zakresie |
|---|---|---|---|
EU MiFIR Article 26 | LEI obowiązkowy | ARM → KNF | Transakcje na instrumentach udziałowych i pochodnych |
EU EMIR REFIT Article 9 | LEI obu kontrahentów | DTCC EU TR; KDPW_TR | Instrumenty pochodne OTC |
EU SFTR Article 4 | LEI kontrahentów SFT | DTCC; KDPW_TR | SFT |
Raporty statystyczne NBP | Identyfikacja kontrahenta przez LEI | Platformy NBP | Statystyka bankowa |
Ważny i odnowiony LEI zapewnia polskiemu podmiotowi zweryfikowany globalny identyfikator na potrzeby raportowania regulacyjnego w UE i Polsce, onboardingu bankowego, procedur KYC brokerów-dealerów oraz transgranicznych procesów związanych z kontrahentami.
Sygnał Zaufania
Jeden aktywny LEI zapewnia polskim systemom raportowania, bankom, brokerom i kontrahentom zweryfikowany sygnał, na którym mogą polegać.
Wspiera raportowanie instrumentów pochodnych zgodnie z EMIR, raportowanie transakcji zgodnie z MiFIR, procesy SFTR oraz wymogi identyfikacyjne KNF i NBP w zakresie, w jakim mają zastosowanie pola LEI.
Pomaga polskim bankom, firmom inwestycyjnym, brokerom oraz kontrahentom transgranicznym z UE zweryfikować podmiot prawny przed działalnością podlegającą raportowaniu.
Powód, dla którego polski podmiot potrzebuje LEI, zależy od jego formy prawnej oraz rodzaju działalności. Poniższe opisy pokazują - dla najczęstszych form polskich podmiotów - konkretny impuls regulacyjny, impuls wynikający z wymagań kontrahenta oraz konsekwencje braku aktywnego LEI.
Entity type
Potrzeba posiadania kodu LEI pojawia się, gdy Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (Sp. z o.o.) uczestniczy w działalności finansowej podlegającej raportowaniu — najczęściej w transakcjach na instrumentach pochodnych z bankiem, emisji papierów wartościowych, raportowaniu nadzorczym do Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) lub podczas procesu identyfikacji przez kontrahenta wymagającego kodu LEI.
Złóż Wniosek o Ten Kod LEIKonsekwencje Braku Kodu LEI lub Utraty Jego Ważności:
Kontrahent może odmówić zawarcia transakcji; raportowanie nadzorcze może zostać odrzucone; proces onboardingu może zostać wstrzymany do momentu uzyskania aktywnego kodu LEI.
Polskie firmy inwestycyjne nadzorowane przez KNF (domy maklerskie) potrzebują LEI do raportowania transakcji zgodnie z EU MiFIR.
Wyzwalacz regulacyjny: Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi; unijne rozporządzenie MiFIR.
Wyzwalacz operacyjny: ARM raportujący do KNF weryfikuje kod LEI.
Wartość TNV-LEI: SOC 2 od Ken & Co. (USA); ISO/IEC 27001.
CTA: LEI dla polskiej firmy inwestycyjnej.Polskie banki nadzorowane przez KNF potrzebują LEI do EU EMIR REFIT oraz raportowania statystycznego NBP.
Wyzwalacz regulacyjny: Prawo bankowe; EU EMIR REFIT.
Wyzwalacz operacyjny: KNF i NBP weryfikują LEI.
Wartość TNV-LEI: Ugruntowany proces LEI dla banków.
CTA: LEI dla polskiego banku.Polskie spółki notowane na GPW, w tym podmioty z indeksów WIG, potrzebują LEI emitenta w ramach EU MAR.
Wyzwalacz regulacyjny: EU MAR; zasady notowań GPW.
Wyzwalacz operacyjny: Dane referencyjne emitenta obejmują LEI.
Wartość TNV-LEI: Niezależna atestacja przy wyborze dostawcy dla WIG20.
CTA: LEI dla emitenta GPW.Polskie TFI oraz zarządzane przez nie fundusze potrzebują LEI do identyfikacji na poziomie funduszu w ramach EU EMIR REFIT i AIFMD.
Wyzwalacz regulacyjny: polska regulacja UCITS / AIF; EU EMIR REFIT.
Wyzwalacz operacyjny: TFI identyfikuje fundusz jako kontrahenta.
Wartość TNV-LEI: Ceny wolumenowe dla TFI zarządzających wieloma funduszami.
CTA: LEI dla polskiego funduszu.Polscy ubezpieczyciele pod nadzorem KNF potrzebują LEI do raportów Solvency II QRT.
Wyzwalacz regulacyjny: polska ustawa ubezpieczeniowa; Solvency II.
Wyzwalacz operacyjny: QRT weryfikuje LEI.
Wartość TNV-LEI: Zarządzanie cyklem życia LEI dla ubezpieczycieli.
CTA: LEI dla polskiego ubezpieczyciela.Polskie spółki z ekspozycją walutową lub stop procentowych potrzebują LEI przed wykonaniem transakcji zabezpieczającej.
Wyzwalacz regulacyjny: EU EMIR REFIT.
Wyzwalacz operacyjny: Bankowy dział treasury wymaga LEI.
Wartość TNV-LEI: Fast-Track z zastrzeżeniem kwalifikacji.
CTA: LEI dla polskiego treasury.Formy Prawne w Polsce Kwalifikujące się do Uzyskania LEI wraz ze Źródłem Weryfikacji i Wymaganymi Dokumentami.
| Forma prawna (nazwa własna + opis) | Kwalifikacja według ISO/IEC 17442 | Źródło walidacji | Wymagane dokumenty |
|---|---|---|---|
Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (Sp. z o.o.) | Tak - polska spółka z ograniczoną odpowiedzialnością | KRS | Umowa spółki; numer KRS |
Spółka Akcyjna (S.A.) | Tak - polska spółka akcyjna | KRS | Statut; numer KRS |
Prosta Spółka Akcyjna (PSA) | Tak - prosta spółka akcyjna, nowa forma od 2021 r. | KRS | Statut; numer KRS |
Spółka Komandytowa (Sp. k.) | Tak - polska spółka komandytowa | KRS | Umowa spółki |
Fundacja | Tak - polska fundacja | Rejestr fundacji KRS | Statut; zarząd fundacji |
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych (TFI) | Tak - spółka zarządzająca funduszami pod nadzorem KNF | Rejestr KNF + KRS | Zezwolenie KNF |
Fundusz inwestycyjny (UCITS / AIF) | Tak na poziomie funduszu | Rejestr funduszy KNF | Prospekt; upoważnienie TFI |
W Polsce LEI występuje jako identyfikator kontrahenta w następujących procesach raportowania:
Polski ekosystem finansowy, obejmujący miejsca obrotu, rozliczenia, terminologię funduszy, słownictwo regulacyjne, terminologię emerytalną oraz operacyjne punkty tarcia.
GPW (Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie) - główny rynek; WIG20 jako wiodący indeks; mWIG40; sWIG80
KDPW (CSD); KDPW_CCP (clearing); KDPW_TR (repozytorium transakcji EMIR REFIT - rozwiązanie szczególnie istotne dla Polski w UE)
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych (TFI); fundusz inwestycyjny otwarty (FIO); fundusz inwestycyjny zamknięty (FIZ); OFE (Open Pension Fund)
Komunikat KNF; Stanowisko; Rekomendacja; Uchwała NBP
ZUS (system państwowy); OFE (otwarte fundusze emerytalne - w trakcie reform); PPK (Pracownicze Plany Kapitałowe od 2019 r.); IKE / IKZE (prywatne oszczędzanie emerytalne)
Treasury; zabezpieczanie ekspozycji walutowej PLN; przejście z WIBOR na WIRON; częste transakcje transgraniczne z kontrahentami z UE
Polska prowadzi własne repozytorium transakcji (KDPW_TR) dla EMIR REFIT, co jest szczególnie istotne w UE. Tworzy to specyficzne polskie procesy raportowe, które muszą być wspierane przez zarządzanie cyklem życia LEI. Nowa forma PSA (Prosta Spółka Akcyjna) ma także szczególne wzorce rejestracyjne.
Konkretne konsekwencje braku lub wygaśnięcia LEI dla polskich podmiotów:
raporty transakcji pochodnych składane do repozytorium transakcji mogą zostać odrzucone, jeżeli status LEI kontrahenta nie jest Issued, Pending Transfer lub Pending Archival. Ciężar operacyjny spoczywa na stronie raportującej.
procesy onboardingu w polskich bankach zwykle obejmują kontrolę LEI przy otwieraniu rachunku do transakcji pochodnych lub usług inwestycyjnych. Bez aktywnego LEI onboarding nie może zostać zakończony. Skarbnicy często doświadczają opóźnień liczonych w tygodniach.
polskie podmioty handlujące z kontrahentami objętymi EU EMIR REFIT, UK EMIR REFIT, CFTC Part 45 lub innymi reżimami mogą spotkać się z odmową, ponieważ obowiązki raportowe kontrahenta wymagają aktywnego LEI po obu stronach transakcji.
działania emitentów notowanych, takie jak nowa emisja ISIN lub oferta wtórna, często wymagają aktywnego LEI na poziomie właściwego CSD lub miejsca obrotu.
powtarzające się błędy raportowe związane z LEI przyciągają uwagę nadzorczą Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) i zwiększają profil ryzyka operacyjnego podmiotu regulowanego.
Kompleksowy proces rejestracji LEI z TNV-LEI odbywa się w pełni online i został zaprojektowany tak, aby można go było ukończyć w pięciu przejrzystych krokach. Standardowe wydanie LEI jest zazwyczaj realizowane w ciągu jednego dnia roboczego po dokonaniu płatności i pomyślnej weryfikacji; usługa Fast-Track z wydaniem LEI w ciągu 2 do 4 godzin roboczych (UK) jest dostępna, gdy wniosek jest kompletny, a dane podmiotu są jednoznaczne.
Standardowa emisja
W ciągu 1 dnia roboczego
po płatności i skutecznej walidacji
Emisja Fast-Track
2-4 godziny robocze
W przypadku gdy wniosek jest kompletny i nie budzi wątpliwości dotyczących weryfikacji danych.
Podaj dokładną nazwę prawną podmiotu zgodną z wpisem w Krajowym Rejestrze Sądowym (KRS), krajowy identyfikator rejestracyjny, adres rejestrowy, informacje o relacji z podmiotem dominującym, jeśli dotyczy, oraz dane kontaktowe upoważnionego podpisującego.
Relacje z podmiotami dominującymi są wymagane dla danych LEI poziomu 2 — bezpośredniego i ostatecznego podmiotu dominującego — chyba że zastosowanie ma uznany wyjątek raportowy GLEIF.
W przypadku większości polskich wniosków korporacyjnych wystarczający jest wpis w rejestrze. Fundusze, spółki osobowe, oddziały oraz inne bardziej złożone struktury mogą wymagać dodatkowych dokumentów założycielskich lub regulujących.
TNV-LEI weryfikuje dane bezpośrednio względem właściwego polskiego rejestru, w szczególności Krajowego Rejestru Sądowego (KRS), bez żądania dodatkowych dokumentów, gdy dane rejestrowe są jasne.
Upoważniony podpisujący składa podpis elektronicznie.
Podpisy elektroniczne są akceptowane zgodnie z właściwymi przepisami dotyczącymi podpisu elektronicznego w Polsce i Unii Europejskiej.
Zapłać w PLN kartą lub przelewem bankowym. Faktura z wyszczególnionym polskim VAT generowana jest automatycznie.
Okresy wieloletnie — 3 lub 5 lat — obniżają średni roczny koszt i eliminują coroczny proces odnowienia.
TNV-LEI waliduje dane względem oficjalnego polskiego rejestru. 20-znakowy LEI zostaje wydany, opublikowany w GLEIF Global LEI Index, a certyfikat wysłany e-mailem.
20-znakowy kod LEI zostaje wydany, opublikowany w GLEIF Global LEI Index, a certyfikat wysłany e-mailem — gotowy do użycia w raportowaniu regulacyjnym.
Uniknij Typowych Opóźnień
Jeśli TNV-LEI zidentyfikuje niespójność między wnioskiem a publicznym rejestrem, kontaktujemy się z wnioskodawcą z konkretną listą elementów do potwierdzenia lub poprawy. Najczęstsze przyczyny opóźnień to: rozbieżność nazwy brak informacji o relacji z podmiotem dominującym niejasne uprawnienie wnioskodawcy Żadna z tych kwestii nie wymaga nowych opłat — wymagają jedynie prawidłowych danych
Po wydaniu
Twój LEI musi być odnawiany co roku. TNV-LEI wysyła przypomnienia o odnowieniu 60, 30 i 7 dni przed wygaśnięciem
Możesz również wybrać okres 3-letni lub 5-letni, aby ograniczyć administrację związaną z odnowieniami
Każdy wyróżnik TNV-LEI poniżej jest powiązany z konkretną wartością dla podmiotów w Polsce:
Bezpośrednia akredytacja GLEIF: dla polskich podmiotów podlegających nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego bezpośrednia akredytacja TNV-LEI przez GLEIF zapewnia jednoznaczne pochodzenie usługi, którego oczekuje organ nadzoru od dostawcy identyfikatorów podmiotów.
Certyfikacja ISO 9001 + ISO/IEC 27001: polskie firmy regulowane i zespoły treasury potrzebują dowodu certyfikowanego zarządzania jakością oraz bezpieczeństwem informacji przed dodaniem dostawcy identyfikatorów do listy zatwierdzonych dostawców.
Niezależna atestacja SOC 2 Type II przeprowadzona przez Ken & Co. (USA): dla polskich spółek zależnych amerykańskich grup korporacyjnych ten standard atestacji daje funkcji compliance podmiotu dominującego poziom pewności potrzebny przy wyborze dostawcy dla polskiej jednostki.
Niezależne VAPT: podmioty regulowane z siedzibą w Polsce, działające pod EU GDPR oraz Ustawą o ochronie danych osobowych, regularnie wymagają dowodów testów penetracyjnych od usługodawców przetwarzających dane osobowe upoważnionych podpisujących.
Trzech Independent Directors: dla polskich podmiotów osoby o uznanej pozycji w obszarze regulacji bankowej, zarządzania w sektorze publicznym i inżynierii dostarczają dodatkowego poziomu zaufania do governance, którego oczekuje polska kultura nadzorcza.
Fast-Track w 2-4 godziny robocze, z zastrzeżeniem kwalifikacji: przewidywalny czas emisji w sytuacjach wrażliwych czasowo.
Kwartalny przegląd compliance każdej opublikowanej strony; udokumentowany proces challenge.
Podstawowe relacje między podmiotami, które mapują ekosystem regulacyjny LEI w Polsce.
| Podmiot (subject) | Relacja | Podmiot (object) |
|---|---|---|
Polska | jest nadzorowana przez | KNF |
Polska | ma bank centralny | NBP |
Polska | ma rejestr podmiotów | KRS |
Polska | ma główną giełdę | GPW Warsaw Stock Exchange |
KNF | nadzoruje | polskie banki; firmy inwestycyjne; ubezpieczycieli; emerytury; zarządzających funduszami (TFI) |
KDPW | zapewnia | polskie usługi CSD |
KDPW_TR | prowadzi | polskie repozytorium transakcji EMIR REFIT |
TNV-LEI | jest upoważniona dla | 26 jurysdykcji, w tym Polski |
Odnawiaj co roku. Transfer jest bezpłatny. Aktywny LEI to najbezpieczniejsza praktyczna pozycja dla każdego podmiotu w Polsce uczestniczącego w transakcjach regulowanych.
Coroczne odnowienie zgodnie z zasadami GLEIF. TNV-LEI wysyła przypomnienia 60, 30 i 7 dni przed wygaśnięciem oraz w dniu odnowienia.
Okresy wieloletnie (3 lub 5 lat): eliminują coroczny proces odnowienia, ale nadal uruchamiają obowiązkową roczną walidację GLEIF, wykonywaną przez TNV-LEI bez dodatkowej opłaty.
Bezpłatny transfer LEI do TNV-LEI zgodnie z polityką GLEIF. 20-znakowy kod LEI pozostaje bez zmian.
Wygasły LEI: zostaje przywrócony do statusu Issued natychmiast po zakończeniu odnowienia.
Zdarzenia cyklu życia, takie jak połączenie, rozwiązanie, zmiana nazwy, zmiana adresu lub zmiana podmiotu dominującego: dane referencyjne są aktualizowane; sam kod LEI jest zachowywany lub wycofywany z odniesieniem do LEI podmiotu kontynuującego.
Jeśli Twój istniejący LEI wygasł, transfer i odnowienie mogą zostać przeprowadzone razem, aby LEI był aktywny natychmiast po transferze
LEI jest globalnym identyfikatorem zgodnym z ISO/IEC 17442. Polski LEI wydany przez TNV-LEI jest uznawany we wszystkich reżimach regulacyjnych wykorzystujących LEI na świecie, w tym:
EU MiFIR; EU EMIR REFIT; EU SFTR; EU CSDR; EU MAR; Solvency II
UK MiFIR; UK EMIR REFIT; UK SFTR; FCA SUP 17A; raporty statystyczne Bank of England
raportowanie swapów CFTC (Part 45 / Part 46); SEC Regulation SBSR; dane referencyjne FINRA
raportowanie instrumentów pochodnych OTC w ramach FMIA (FinfraG)
ASIC OTC Derivative Transaction Reporting Rules
raportowanie instrumentów pochodnych OTC MAS; ujawnienia emitentów notowanych na SGX
raportowanie instrumentów pochodnych OTC HKMA; ujawnienia emitentów notowanych na HKEX
raportowanie transakcji pochodnych CSA; raporty OSFI
Doświadczenie każdego członka Board jest powiązane z konkretnym polskim kontekstem regulacyjnym lub operacyjnym.
Mr. Pragyesh Kumar Singh
Executive Director and Promoter
Dla polskich spółek Sp. z o.o., S.A. oraz podmiotów notowanych na GPW, status Fellow ICSI Mr. Pragyesh Kumar Singh oraz ponad 25 lat doświadczenia w systemach zarządzania ISO odpowiadają dyscyplinie governance stosowanej przez emitentów z indeksu WIG20 w ich ramach raportowych.
Mr. Ajeet Kumar
Director and Data Protection Officer
Dla polskich banków i ubezpieczycieli nadzorowanych przez KNF fakt, że pan Ajeet Kumar pełni funkcję Data Protection Officer (DPO) zgodnie z art. 37 UK GDPR, wraz z jego doświadczeniem w zakresie ISO/IEC 27001 oraz ponad 15-letnią praktyką w bankowości i certyfikacji, odpowiada oczekiwaniom UODO oraz wymogom KNF dotyczącym bezpieczeństwa danych u zewnętrznych dostawców.
Mr. Salil Kumar Jha
Independent Director
Dla polskich spółek notowanych na GPW, doświadczenie Mr. Salil Kumar Jha jako Maharatna PSU MD oraz Independent External Monitor w obszarze nadzoru bankowego stanowi istotną referencję governance.
Dr. Sudhanshu Mani
Independent Director
Dla polskich spółek infrastrukturalnych i inżynieryjnych notowanych na GPW, doświadczenie Dr. Sudhanshu Mani w nadzorze nad projektami inżynieryjnymi najwyższej skali stanowi właściwą referencję operacyjną.
Mr. Santosh Kumar Panigrahy
Independent Director
Dla polskich banków nadzorowanych przez KNF i podlegających zaangażowaniu GIIF w obszarze AML, doświadczenie Mr. Santosh Kumar Panigrahy w plenarnych pracach FATF, kierowaniu oceną kraju Indii w FATF oraz opracowywaniu zmian RBI Master Direction w zakresie AML/KYC dostarcza bezpośrednio istotnej referencji z obszaru AML banku centralnego.
Niezależnie od tego, czy składasz wniosek o nowy LEI dla podmiotu zarejestrowanego w Polsce, odnawiasz istniejący LEI, przenosisz LEI do TNV-LEI z innej LOU, czy działasz pod presją pilnego terminu, nasz zespół jest gotowy, aby Ci pomóc.
Tak. EU EMIR REFIT Article 9 wymaga identyfikacji podmiotów za pomocą LEI w odpowiednich procesach raportowych w Polsce. Strona raportująca ponosi odpowiedzialność operacyjną; LEI każdego kontrahenta wskazanego w raporcie musi mieć akceptowany status, zwykle Issued, Pending Transfer lub Pending Archival.
Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi w Polsce działa poprzez ramy nadzorcze KNF, które odwołują się do LEI w raportowaniu transakcyjnym i sprawozdawczości nadzorczej. W praktyce wymóg LEI wynika z bezpośrednio stosowanych ram raportowych kraju oraz oczekiwań nadzorczych KNF.
System nadzoru Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) odwołuje się do LEI w wielu procesach raportowych, w tym w raportach transakcji pochodnych, raportach transakcyjnych, sprawozdawczości ostrożnościowej oraz w niektórych oczekiwaniach AML. Podmioty nadzorowane przez KNF zasadniczo nie mogą pominąć identyfikacji LEI w swoich obowiązkach raportowych.
Tak. EU MiFIR Article 26 w Polsce wymaga LEI jako identyfikatora kontrahenta w raportach składanych przez podmioty raportujące. LEI jest walidowany na poziomie składania raportu; raporty mogą zostać odrzucone, jeśli status LEI nie przejdzie walidacji.
Uprawnienia KNF obejmują kary administracyjne, zalecenia i nakazy nadzorcze, publiczną krytykę oraz - w skrajnych przypadkach - zawieszenie lub cofnięcie licencji. Brak LEI rzadko prowadzi do samodzielnej sankcji; w praktyce częściej powoduje błąd raportowy w ramach systemów wskazanych w §5.
LEI jest obowiązkowy dla Spółki z ograniczoną odpowiedzialnością w Polsce, która jest kontrahentem transakcji pochodnej podlegającej raportowaniu w ramach polskiego systemu raportowania OTC, raportuje transakcje w ramach nadzoru Komisji Nadzoru Finansowego lub musi przedstawić LEI bankowi-kontrahentowi przed otwarciem rachunku do transakcji pochodnych albo inwestycyjnych.